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发布日期:2025-01-20 09:02 点击次数:167
银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基 金基金合同 基金约束东说念主:银华基金约束股份有限公司 基金托管东说念主:中信证券股份有限公司 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 目 录 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第一部分 媒介 一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权利义务,范例基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作 约束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监 督约束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露 约束办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金 流动性风险约束规矩》(以下简称“《流动性风险约束规矩》”)、《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”) 和其他关联法律法则。 益。 二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献,其 他与基金关连的波及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述,如与 基金合同有松懈,均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他关联规矩享有权利、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事 东说念主,其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额抓 有东说念主行为本基金合同确当事东说念主,不以其在本基金合同上书面签章或署名为必要条 件。 三、银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金由基金约束东说念主依照《基 金法》、基金合同过火他关联规矩召募,并经中国证券监督约束委员会(以下简 称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出实践性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 基金约束东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎奋力的原则约束和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资东说念主应当稳健阅读基金招募证明书、基金合同、基金家具贵寓提要等信息 败露文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。 投资者应当稳健阅读并完全主意基金合同第二十二部分规矩的免责要求、第二十 三部分规矩的争议处理方式。 四、基金约束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息,其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的,如与基金合同有松懈,以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法则成立并运作,若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性规矩不一致,应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。 六、基金份额抓有东说念主承诺其明察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《中国东说念主民 银行对于加强开户约束及可疑交往陈诉后续箝制顺序的通知》、《金融机构大额 交往和可疑交往陈诉约束办法》、《中国东说念主民银行对于落实施行联合国安答理相 关决议的通知》等反洗钱关连法律法则的规矩,将严格驯服上述规矩,不会违背 任何前述规矩;承诺用于基金投资的资金开始不属于罪人行恶所得过火收益;承 诺出示确切灵验的身份证件或者其他身份解释文献,积极履行反洗钱职责,不借 助本基金进行洗钱、恐怖融资等罪人行恶行径。 基金份额抓有东说念主承诺,其不属于中国有权机关或得到我国承认的联合国、其 他司法统帅区有权机关制裁名单内的企业或个东说念主,不位于被中国有权机关或得到 我国承认的联合国、其他司法统帅区有权机关制裁的国度和地区。 七、本基金为指数基金,投资者投资于本基金可能濒临追踪错误箝制未达约 定主张、指数编制机构罢手职业、成份股停牌等潜在风险,具体风险揭示详见本 基金招募证明书。 八、本基金的投资规模包括存托凭证,若投资可能濒临中国存托凭证价钱大 幅波动以至出现较大亏蚀的风险,以及与蜕变企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及交往机制等关连的风险。 九、本基金投资于科创板股票,会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 以及交往王法等互异带来的特有风险,包括但不限于科创板上市公司股票价钱波 动较大的风险、流动性风险、退市风险和投资集结风险等。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改革和补充 交往型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改革和补 充 明书》过火更新 基金家具贵寓提要》过火更新 基金份额发售公告》 市交往公告书》 券投资基金上市交往公告书提醒性公告》 司法解释、行政端正以过火他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、通知等 员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改革,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时时作念出的改革 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对那时时 作念出的改革 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露约束办法》及颁布机关对其不 时作念出的改革 施的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对那时时作念出的改革 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束规矩》及颁 布机关对那时时作念出的改革 机关对那时时作念出的改革 数基金业求实施确定》界说的“交往型绽放式指数基金”,简称“ETF”(Exchange Traded Fund) 资主张访佛,追踪并吞标的指数,雅致追踪标的指数弘扬,追求追踪偏离度和跟 踪错误最小化,采用绽放式运作方式的基金,简称集结基金 务的法律主体,包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资约束办法》(包括那时时改革)及关连法律法则规矩, 经中国证监会批准,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 的投资东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 证监会规矩的其他条件,取得基金销售业务资历并与基金约束东说念主签订了基金销售 职业契约,办理基金销售业务的其他机构,包括发售代理机构及申购赎回代理券 商 基金约束东说念主指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金约束东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 式证券投资基金登记结算业求实施确定》(过火时时改革)界说的基金份额的登 记、存管、结算及关连业务 结算有限职守公司 基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束,并获取中国证监会书面阐明的 日历 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 产清理结束,清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 绽放日 易所和中国证券登记结算有限职守公司及销售机构的关连业务王法及后续改革 的业务王法 请购买本基金基金份额的行动 以申购赎回清单规矩的申购对价向基金约束东说念主购买本基金基金份额的行动 定的条件,要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规矩的赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募证明书规矩应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定,用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差;投资东说念主申购或赎回时应支付或 应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数打算 日现款差额的揣度值,预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 扣除关连用度后的余额 款项过火他财富的价值总和 值 值和基金份额净值的过程 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据打算并由上海证券交往所在 交往时候内发布的基金份额参考净值,简称 IOPV 变的前提下,按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值,并由登记机构进 行基金份额变更登记的行动 变更所抓基金份额销售机构的操作 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 同期增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算或拆分、合并,则 以基金份额折算或拆分、合并日为启动日从头打算) 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算或拆分、合并, 则以基金份额折算或拆分、合并日为启动日从头打算) 以合理价钱赐与变现的财富,包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款(含契约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、运动受 限的新股及非公征战行股票、财富支抓证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交往的债券等 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站(包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站)等媒介 事件 澳门相等行政区和台湾地区 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 二、基金的类别 股票型证券投资基金 三、基金的运作方式 交往型绽放式 四、基金的投资主张 本基金采用被迫指数化投资,雅致追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。 五、标的指数 本基金标的指数为上证 180 指数。 六、基金的最低召募份额总额和金额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 本基金的最低召募金额(含网下股票认购所召募的股票市值)为 2 亿元东说念主民 币。 七、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金具体认购费率按招募证明书及基金家具贵寓提要的规矩施行。 八、基金存续期限 不如期。 九、设立集结基金或增设新的基金份额类别等关连业务 在不违背法律法则及对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响的前提下,基 金约束东说念主可根据基金发展需要,履行适应门径后,召募并约束以本基金为主张 ETF 的集结基金,或为本基金增设新的基金份额类别或者治疗基金份额类别设 置,或通畅场外申购、赎回等关连业务并制定、公布相应的王法等,不消召开基 金份额抓有东说念主大会审议。基金约束东说念主可就增设后的一皆或部分基金份额肯求上 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 市,并制定、公布相应的申购、赎回等交往的王法,而无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月,具体发售时候见招募证明书及 基金份额发售公告。 投资东说念主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。 网上现款认购是指投资东说念主通过发售代理机构(为上海证券交往所会员)用上 海证券交往所网上系统以现款进行认购。 网下现款认购是指投资东说念主通过基金约束东说念主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行认购。 网下股票认购是指投资东说念主通过基金约束东说念主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行认购。 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见招募证明书的 关连规矩。 投资东说念主应当在基金约束东说念主过火指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业时局,或者按基金约束东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。 基金约束东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和磋议方式,请参见基金份额发售公告。 发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告或基金约束东说念主网站公示,基金 约束东说念主不错根据情况治疗销售机构,并在基金约束东说念主网站上公示。 销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告成,而仅代表销售机构确 实接纳到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐明情况,投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。 恰当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 二、基金份额的认购 本基金的认购费率由基金约束东说念主决定,并在招募证明书及基金家具贵寓提要 中列示。基金认购用度由认购本基金基金份额的投资东说念主承担。基金认购用度不列 入基金财产。 基金召募期间召募的资金应当存入挑升账户,在基金召募行动结果前,任何 东说念主不得动用。投资东说念主以股票认购的,按照交往所和登记机构的业务王法和过程办 理股票的冻结,该股票自认购日至登记机构进行股票过户前的冻结期间所产生的 权益包摄依据关连业务王法处理。基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师 费以过火他用度,不得从基金财产中列支。 三、基金认购的其他具体规矩 投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的打算公式、认购利息的处理、认购 时候安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项,由基金约束东说念主根据相 关法律法则、业务王法以及基金合同的规矩确定,并在招募证明书和基金份额发 售公告中败露。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 亿份,基金召募金额(含网下股票认购所召募的股票市值)不少于 2 亿元东说念主民币, 且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下,基金召募期届满或基金约束东说念主依据法律 法则及招募证明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内聘任法定验资机构验资, 自收到验资陈诉之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。 取得中国证监会书面阐明之日起,基金合同告成;不然基金合同不告成。基金管 理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同告成事宜赐与公告。 所召募的股票赐与冻结,在基金召募行动结果前,任何东说念主不得动用。 二、基金合同不成告成时召募资金及股票的处理方式 要是召募期限届满,未得志基金备案条件,基金约束东说念主应当承担下列职守: 期活期进款利息(税后)。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票,应予 以解冻,基金约束东说念主不承担关连股票冻结期间交往价钱波动的职守。登记机构及 发售代理机构将协助基金约束东说念主完成关连资金和证券的退还使命; 基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富限度 《基金合同》告成后,贯串 20 个使命日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5,000 万元情形的,基金约束东说念主应当在如期陈诉中赐与 败露;贯串 60 个使命日出现前述情形的,基金约束东说念主应当在 10 个使命日内向中 国证监会陈诉并建议责罚决策,如调理运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 合同等,并于 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会审议。 法律法则或中国证监会另有规矩时,从其规矩。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第六部分 基金份额折算与变更登记 基金合同告成后,为提高交往便利或根据需要,本基金不错进行份额折算。 一、基金份额折算的时候 基金约束东说念主不错根据运作情况决定是否对基金份额进行折算并提前公告,无 需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。 要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇额外情况无法办理,基 金约束东说念主可蔓延办理基金份额折算。 二、基金份额折算的原则 如畴昔本基金加多基金份额的类别,基金约束东说念主在实施份额折算时,可对全 部份额类别进行折算,也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金管 理东说念主将采用顺序确保各样别基金份额的对等权利,具体处理顺序以届时公告为 准。 基金份额折算由基金约束东说念主向登记机构肯求办理,并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体方法和安排本基金约束东说念主将在份额折 算公告中列示。 基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生治疗,但治疗后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而可能产生的损益外,基金份额折算对基金份额 抓有东说念主的权益无实践性不利影响。基金份额折算后,基金份额抓有东说念主将按照折算 后的基金份额享有权利并承担义务。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第七部分 基金份额的上市交往 一、基金份额的上市 基金合同告成后,具备下列条件的,基金约束东说念主可依据《上海证券交往所 证券投资基金上市王法》,进取海证券交往所肯求基金份额上市: 二、基金份额的上市交往 基金份额在上海证券交往所的上市交往,应革职《上海证券交往所交往规 则》、《上海证券交往所证券投资基金上市王法》、《上海证券交往所交往型开 放式指数基金业求实施确定》等关联规矩。 三、阻隔上市交往 本基金基金份额上市交往后,有下列情形之一的,上海证券交往所可阻隔 基金的上市交往,并报中国证监会备案: 若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所阻隔上市的,本基金将根据基金合同第二十一部分的约定阻隔基金合同并进 行基金财产清理,无需召开基金份额抓有东说念主大会。 四、基金份额参考净值(IOPV)的打算与公告详见本基金《招募证明书》。 五、关连法律法则、中国证监会、上海证券交往所或登记机构对基金份额上 市交往的王法等关连规矩内容进行治疗的,本基金按照新规矩施行,不消召开基 金份额抓有东说念主大会。 六、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限职守公司加多了基金上市交 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 易的新功能,基金约束东说念主不错在履行适应的门径后为本基金加多相应功能,无需 召开基金份额抓有东说念主大会。 七、在不违背法律法则且对基金份额抓有东说念主无实践性不利影响的前提下,本 基金在履行适应门径后不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券交往所上市 交往,无需召开基金份额抓有东说念主大会。 八、法律法则、监管部门或上海证券交往所对上市交往另有规矩的,从其规 定。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回时局 投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 基金约束东说念主在起点办理申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单,并 可依据实践情况加多、减少或变更申购赎回代理券商,并在基金约束东说念主网站上公 示。 在法律法则、基金合同及畴昔条件允许的情况下,基金约束东说念主直销不错通畅 申购赎回业务,具体业务的办理时候及办理方式基金约束东说念主将另行公告。 二、申购和赎回的绽放日实时候 投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回,绽放日的具体业务办理时候为 上海证券交往所、深圳证券交往所的时时交往日的交往时候,但基金约束东说念主根据 法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同告成后,若出现不可抗力、新的证券/期货交往商场,证券/期货交 易所交往时候变更或其他额外情况或根据业务需要,基金约束东说念主有权视情况对前 述绽放日及绽放时候进行相应的治疗,但应依照《信息败露办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。 基金约束东说念主不错根据实践情况照章决定本基金起点办理申购的具体日历,具 体业务办理时候在申购起点公告中规矩。 基金约束东说念主自基金合同告成之日起不进步 3 个月起点办理赎回,具体业务办 理时候在赎回起点公告中规矩。 在确定申购起点或赎回起点时候后,基金约束东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购或赎回的起点时候。 本基金可在上市交往之前起点办理申购、赎回,若自后肯求基金份额上市, 在基金份额肯求上市期间,基金可暂停办理申购、赎回业务,具体安排在关连公 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 告中规矩。 三、申购与赎回的原则 他对价。 规矩。 投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待。 不利影响的前提下治疗上述原则,或依据上海证券交往所或登记机构关连王法及 其变更治疗上述王法,但应依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 四、申购与赎回的门径 投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金约束东说念主规矩的门径,在绽放日的具 体业务办理时候内建议申购或赎回的肯求。 投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价,投资东说念主在 提交赎回肯求时须抓有鼓胀的基金份额余额和现款。 投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 王法等在驯服基金合同和招募证明书规矩的前提下,以各销售机构的具体规矩为 准。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 投资东说念主申购、赎回肯求的阐明适用登记机构及上海证券交往所最新的业务规 则,具体在招募证明书中列示。如投资东说念主未能提供恰当要求的申购对价,则申购 肯求不成立。如投资东说念主抓有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款,或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价,则赎回肯求不 成立。 申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成,而仅 代表申购赎回代理券商如实接纳到申购、赎回肯求。申购与赎回肯求的阐明以登 记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况,投资东说念主可通过其办理申购、赎回 的销售网点或以申购赎回代理券商规矩的其他方式实时查询,并妥善期骗正当权 利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务,致使其关连权益受损的,基金约束 东说念主、基金托管东说念主、申购赎回代理券商不承担由此形成的损失或不利后果。如因申 请未得到登记机构的阐明而形成的损失,由投资东说念主自行承担。 本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用关连证券交往所、登记机构的业务王法和参与各方关连 契约的关联规矩,具体王法在招募证明书中列示。如关连证券交往所、中国证券 登记结算有限职守公司修改或更新上述王法或新增设关连王法并适用于本基金 的,则按照新的王法施行,并依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公 告。 要是登记机构和基金约束东说念主在清理交收时发现不成时时践约的情形,则依据 《业务王法》和参与各方关连契约过火时时改革的关联规矩进行处理。 投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款 替代或现款替代退补款未能按时足额交收的,基金约束东说念主有权为基金的利益向该 投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或基金财富的损失。 若投资东说念主用以申购的部分或一皆组合证券或者用以赎回的部分或一皆基金 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 份额因被国度有权机关冻结或强制施行导致不及额的,基金约束东说念主有权领导申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置;如该情况导致其他基金份额抓有东说念主 或基金财富际遇损失的,基金约束东说念主有权代表其他基金份额抓有东说念主或基金财富要 求该投资东说念主进行补偿。 关连王法的情况下可更正上述门径。基金约束东说念主最迟须于新王法起点日前按照 《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 五、申购和赎回的数目限制 购赎回单元由基金约束东说念主确定和治疗,具体规矩请参见招募证明书或关连公告。 基金约束东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购赎回单元进行治疗并按规矩公告。 定请参见关连公告、申购赎回清单或招募证明书(更新)。 基金约束东说念主应当采用设定单一投资东说念主申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等顺序,切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金约束东说念主基于投资运作与风险箝制的需要,可采用上述顺序对基金限度赐与控 制。具体见基金约束东说念主关连公告。 数目限制,或者新增基金限度箝制顺序。基金约束东说念主应依照《信息败露办法》的 关联规矩在规矩媒介上公告。 六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金申购、赎回绽放日(T 日) 的基金份额净值在今日收市后打算,并按基金合同的约定公告。遇额外情况,经 履行适应门径,不错适应蔓延打算或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时,基金约束 东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 申购赎回清单由基金约束东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交往 所开市前公告。申购赎回清单的内容与款式见《招募证明书》。 收取佣金,其中包含证券交往所、登记机构等收取的关连用度,具体规矩请参见 《招募证明书》及基金家具贵寓提要。 基金约束东说念主不错在不违背关连法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利 影响的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单的打算 和公告时候或频率进行治疗并按规矩公告。 七、拒却或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时,基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求: 投资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的 活跃商场价钱且采用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 管东说念主协商阐明后,基金约束东说念主应当采用暂停接受基金申购肯求的顺序。 理东说念主无法打算当日基金财富净值或无法办理基金的申购业务或者无法进行证券 交往。 定在申购赎回清单中设立申购份额或申购比例上限,要是一笔新的申购肯求被确 认告成,会使本基金当日肯求份额进步申购赎回清单中规矩的申购份额或申购比 例上限时,该笔申购肯求将被拒却。 场价钱发生大幅波动,或其他可能对基金功绩产生负面影响,或发生其他毁伤现 有基金份额抓有东说念主利益的情形。 登记机构等因特地情况无法办理申购,或者指数编制机构、关连证券交往所等因 特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特地情况指基金约束东说念主无法 料念念并不可箝制的情形,包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故 障、数据舛误等。 发现申购赎回清单编制舛误或开市后发现基金份额参考净值打算舛误。 情形时。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 发生上述除第 4 项、第 5 项之外的暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购肯求时,基金约束东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申 购公告。要是投资东说念主的申购肯求被一皆或部分拒却的,被拒却的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时,基金约束东说念主应实时归附申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理方式 发生下列情形时,基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 对价: 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金财富净值 50%以上的 财富出现无可参考的活跃商场价钱且采用估值期间仍导致公允价值存在要紧不 确定性时,经与基金托管东说念主协商阐明后,基金约束东说念主应当采用减速支付赎回对价 或暂停接受基金赎回肯求的顺序。 理东说念主无法打算当日基金财富净值或无法办理基金的赎回业务或者无法进行证券 交往。 登记机构等因特地情况无法办理赎回,或者指数编制机构、关连证券交往所等因 特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特地情况指基金约束东说念主无法 料念念并不可箝制的情形,包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故 障、数据舛误等。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 发现申购赎回清单编制舛误或开市后发现基金份额参考净值打算舛误。 一笔新的赎回肯求被阐明告成,会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时,该笔赎回肯求将被拒却。 基金份额抓有东说念主利益的情形时。 能按时交收而需要暂停赎回的情形。 发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付 赎回对价时,基金约束东说念主应按规矩报中国证监会备案,基金约束东说念主应当根据关联 规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时,基金约束东说念主应 实时归附赎回业务的办理并公告。 九、其他申购、赎回方式 响的情况下,通畅本基金的场外申购、赎回业务,治疗基金申购赎回方式或申购、 赎回对价组成,并按规矩公告。 份股进行集合申购,在不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下,基金约束东说念主有权制 定关连王法。具体以基金约束东说念主届时公告为准。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 约束东说念主可绽放新的申购、赎回方式,关连适用条件、业务办理时候、业务王法、 原则、用度等关连事项按规矩赐与公告。 订书面托福代理契约。 的特定机构投资者,基金约束东说念主可在不违背法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无 实践性不利影响的情况下,安排挑升的申购赎回方式,并按规矩公告。 十、基金的转托管、非交往过户、冻结息争冻等其他业务 基金登记机构可依据关连法律法则过火业务王法,受理基金份额的转托管、 非交往过户、冻结与解冻等业务,并收取一定的手续用度。基金份额被冻结的, 被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法则 或监管机构另有规矩的除外。 十一、基金份额的转让 在法律法则允许且条件具备的情况下,基金约束东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的证券交往时局之外的交往时局或者交往方式进行基金份额 转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金约束东说念主拟受理基金份额 转让业务的,将提前公告,基金份额抓有东说念主应根据基金约束东说念主公告的业务王法办 理基金份额转让业务。 十二、集结基金的额外申购 若基金约束东说念主推出以本基金为主张 ETF 的集结基金,本基金可根据实践情况 需要向本基金的集结基金通畅额外申购,不收取申购用度。具体见招募证明书。 十三、基金清理交收与登记模式的治疗或新增 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 基金合同告成后,若上海证券交往所或中国证券登记结算有限职守公司针对 交往型绽放式指数证券投资基金修改现存的清理交收与登记模式或推出新的清 算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或治疗现存的清理交收与登记模 式,履行适应门径后,本基金约束东说念主可治疗本基金的清理交收与登记模式及申购、 赎回方式,或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,届 时将发布公告赐与败露或在本基金的基金合同和/或招募证明书(更新)中赐与 更新,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 十四、在不违背关连法律法则规矩和基金合同约定且对基金份额抓有东说念主利益 无实践性不利影响的前提下,基金约束东说念主不错在履行关连门径后,根据具体情况 对上述申购和赎回的安排进行补充和治疗,或者办理基金份额质押等关连业务, 届时须提前公告。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第九部分 基金合同当事东说念主及权利义务 一、基金约束东说念主 (一)基金约束东说念主简况 称呼:银华基金约束股份有限公司 住所:深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表东说念主:王珠林 设立日历:2001 年 5 月 28 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2001]7 号 组织容颜:股份有限公司 注册成本:贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币 存续期限:抓续计划 磋议电话:010-58163000 (二)基金约束东说念主的权利与义务 括但不限于: (1)照章召募资金; (2)自基金合同告成之日起,根据法律法则和基金合同寂然运用并约束基 金财产; (3)依照基金合同收取基金约束费以及法律法则规矩或中国证监会批准的 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 其他用度; (4)销售基金份额; (5)按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会; (6)依据基金合同及关联法律规矩监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律规矩,应报告中国证监会和其他监管部门,并采用 必要顺序保护基金投资东说念主的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)遴荐、更换销售机构,对销售机构的关连行动进行监督和处理; (9)担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同规矩的用度; (10)依据基金合同及关联法律规矩决定基金收益的分拨决策; (11)在基金合同约定的规模内,拒却或暂停受理申购与赎回肯求; (12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推动权利,为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权利; (13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务; (14)以基金约束东说念主的口头,代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动; (15)遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供职业的外部机构;若本基金采用证券经纪机构交往结算模式,基金约束 东说念主有权遴荐代表本基金进行场内交往、行为结算参与东说念主代理本基金进行结算的证 券经纪机构,并签订证券经纪职业契约; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (16)在恰当关联法律、法则的前提下,制订和治疗关联基金认购、申购、 赎回等业务王法; (17)基金约束东说念主有权根据反洗钱法律法则的关连规矩,结合基金份额抓有 东说念主洗钱风险气象,采用相应合理的箝制顺序; (18)在法律法则和基金合同规矩的规模内决定治疗基金费率结构和收费方 式; (19)法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于: (1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同告成之日起,以老诚信用、严慎奋力的原则约束和运用基 金财产; (4)配备鼓胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的计划方式约束和运作基金财产; (5)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制, 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产互相寂然,对所约束的不同基金分辩 约束,分辩记账,进行证券/期货投资; (6)除依据《基金法》、基金合同过火他关联规矩外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东说念主的监督; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (8)采用适应合理的顺序使打算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法恰当《基金合同》等法律文献的规矩,按关联规矩打算并公告基金净值信 息,确定基金份额申购、赎回对价,编制申购赎回清单; (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉; (10)编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉; (11)严格按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩,履行信息败露及报 告义务; (12)保守基金营业神秘,不表示基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关联法律法则或监管机构另有规矩或要求外,在基金信息公开披 露前应予阴事,不向他东说念主表示,但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等 外部专科参谋人提供职业而向其提供的情况除外; (13)按基金合同的约定确定基金收益分拨决策,实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益; (14)按规矩受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回对价; (15)依据《基金法》、基金合同过火他关联规矩召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会; (16)按规矩保存基金财产约束业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓,保存期限不低于法律法则的规矩; (17)确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出,况兼 保证投资东说念主概况按照基金合同规矩的时候和方式,随时查阅到与基金关联的公开 贵寓,并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件; (18)组织并投入基金财产清理小组,参与基金财产的撑抓、清理、估价、 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 变现和分拨; (19)濒临终结、照章被消逝或者被照章宣告歇业时,实时陈诉中国证监会 并通知基金托管东说念主; (20)因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时,应当承担补偿职守,其补偿职守不因其退任而免除; (21)监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务,基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机,基金约束东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿; (22)当基金约束东说念主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担职守; (23)以基金约束东说念主口头,代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动; (24)基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,基金合同不成告成, 基金约束东说念主承担一皆召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息(税 后)在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主,召募期间网下股票认购所冻 结的股票应赐与解冻; (25)施行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议; (26)建立并保存基金份额抓有东说念主名册; (27)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 (一)基金托管东说念主简况 称呼:中信证券股份有限公司(简称:中信证券) 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表东说念主:张佑君 成立日历:1995 年 10 月 25 日 组织容颜:股份有限公司(上市) 注册成本:14,820,546,829 元东说念主民币 基金托管资历批文及文号:《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管资历的批复》(证监许可20141044 号) 存续期间:抓续计划 磋议电话:95548-3 (二)基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于: (1)自《基金合同》告成之日起,照章律法则和《基金合同》、《托管协 议》的规矩安全撑抓基金财产; (2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度; (3)监督基金约束东说念主对本基金的投资运作,如发现基金约束东说念主有违背《基 金合同》、《托管契约》及国度法律法则行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益 形成要紧损失的情形,应报告中国证监会,并采用必要顺序保护基金投资东说念主的利 益; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (4)根据关连商场王法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户, 为基金办理证券交往资金清理; (5)提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会; (6)在基金约束东说念主更换时,提名新的基金约束东说念主; (7)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》、《托管契约》约定的 其他权利。 括但不限于: (1)以老诚信用、奋力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产; (2)设立挑升的基金托管部门,具有恰当要求的营业时局,配备鼓胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托工作宜; (3)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然;对所托管的不同的基金分辩设立账户,寂然核算,分账约束, 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂然; (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过火他关联规矩外, 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主托管基金财 产; (5)撑抓由基金约束东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证; (6)按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》、《托管契约》的约定,根据基金约束东说念主的投资指示,实时办理清理、 交割事宜; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (7)保守基金营业神秘,除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》及 其他关联法律法则或监管机构另有规矩或要求外,在基金信息公开败露前赐与保 密,不得向他东说念主表示,但因监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、 法律等外部专科参谋人提供职业而向其提供的情况除外; (8)复核、审查基金约束东说念主打算的基金财富净值、基金份额净值; (9)办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项; (10)对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见,说 明基金约束东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行;要是基金 约束东说念主有未施行基金合同规矩的行动,还应当证明基金托管东说念主是否采用了适应的 顺序; (11)保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连贵寓,保存期 限不低于法律法则的规矩; (12)从基金约束东说念主或其托福的登记机构处接纳并保存基金份额抓有东说念主名 册,保存期限不低于法律法则的规矩; (13)按规矩制作关连账册并与基金约束东说念主查对; (14)依据基金约束东说念主的指示或关联规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分; (15)依据《基金法》、基金合同过火他关联规矩,召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金约束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会; (16)按照法律法则和《基金合同》、《托管契约》的规矩监督基金约束东说念主 的投资运作; (17)投入基金财产清理小组,参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 分拨; (18)濒临终结、照章被消逝或者被照章宣告歇业时,实时陈诉中国证监会, 并通知基金约束东说念主; (19)因违背基金合同导致基金财产损失机,应承担补偿职守,其补偿职守 不因其退任而免除; (20)按规矩监督基金约束东说念主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务, 基金约束东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机,应为基金份额抓有东说念主利益向基 金约束东说念主追偿; (21)施行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议; (22)法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 三、基金份额抓有东说念主 基金投资东说念主抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金的基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主,直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主 行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 本基金每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分拨清理后的剩余基金财产; (3)照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额; (4)按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (5)出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会,对基金份额抓有东说念主大会 审议事项期骗表决权; (6)查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓; (7)监督基金约束东说念主的投资运作; (8)对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁; (9)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于: (1)稳健阅读并驯服基金合同、招募证明书、基金家具贵寓提要等信息披 露文献; (2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受智力,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)激情基金信息败露,实时期骗权利和履行义务; (4)缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》 所规矩的用度; (5)在其抓有的基金份额规模内,承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限职守; (6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径; (7)施行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议; (8)返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利; (9)向基金约束东说念主和监管机构提供照章要求提供的信息,以实时时的更新 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 和补充,并保证其确切性; (10)驯服基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连交往及业 务王法; (11)驯服中华东说念主民共和国反洗钱法律法则,配合基金约束东说念主、基金托管东说念主 履行反洗钱职责; (12)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金约束东说念主、基金托管东说念主简况波及基本信息更新的,将在招募证明书中 更新,基金约束东说念主、基金托管东说念主简况以招募证明书(更新)中败露的信息为准。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第十部分 基金份额抓有东说念主大会 基金份额抓有东说念主大会由本基金的基金份额抓有东说念主和本基金集结基金(如有) 的基金份额抓有东说念主组成,上述两类基金份额抓有东说念主不错参会并表决或托福其正当 授权代表参会并表决。本基金的基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的 投票权。本基金基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。 若以本基金为主张基金且基金约束东说念主与本基金沟通的集结基金的基金合同 告成,鉴于本基金和集结基金的关连性,集结基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓 有的集结基金的基金份额平直出席本基金的基金份额抓有东说念主大会或者托福代表 出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在打算参会份额和票数时,集结 基金抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在本基金基金份额抓 有东说念主大会的权益登记日,集结基金抓有本基金基金份额的总额乘以该抓有东说念主所抓 有的集结基金份额占集结基金总份额的比例,打算结果按照四舍五入的方法,保 留到整数位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额 领有对等的投票权。 集结基金的基金约束东说念主不应以集结基金的口头代表集结基金的整体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份期骗表决权,但可接受集结基金的特 定基金份额抓有东说念主的托福以集结基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。 集结基金的基金约束东说念主代表集结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额抓有东说念主大会的,须先革职集结基金基金合同的约定召开集结基金的 基金份额抓有东说念主大会,集结基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基 金基金份额抓有东说念主大会的,由集结基金的基金约束东说念主代表集结基金的基金份额抓 有东说念主提议召开或召集本基金基金份额抓有东说念主大会。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有规矩的,以届时灵验的法律法则 为准。 一、召开事由 要决定下列事由之一的,应当召开基金份额抓有东说念主大会: (1)阻隔《基金合同》; (2)更换基金约束东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)调理基金运作方式; (5)治疗基金约束东说念主、基金托管东说念主的报酬表率; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资主张、规模或策略; (9)变更基金份额抓有东说念主大会门径; (10)阻隔基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交往所阻隔 上市的除外; (11)基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会; (12)单独或算计抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额抓有东说念主(以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额打算,下同)就并吞事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会; (13)对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项; (14)法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 抓有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下,以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不 需召开基金份额抓有东说念主大会: (1)法律法则要求加多的基金用度的收取; (2)治疗本基金的申购费率、变更收费方式,调低赎回费率; (3)因相应的法律法则、中国证监会、上海证券交往所或者登记机构的相 关业务王法或行业自律王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (4)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化; (5)基金推出新业务或职业; (6)治疗基金收益的分拨原则和支付方式; (7)治疗或通畅新的基金的申购赎回方式,治疗申购对价、赎回对价组成、 申购赎回清单的内愉快申购赎回清单打算和公告时候或频率; (8)治疗基金份额净值、申购赎回清单的打算和公告时候或频率; (9)召募并约束以本基金为主张 ETF 的集结基金、本基金的集结基金采用 额外申购或其他方式参与本基金的申购赎回、增设新的基金份额类别、减少基金 份额类别或者治疗基金份额类别设立、在其他证券交往所上市; (10)基金约束东说念主、关连证券交往所和登记机构在法律法则、基金合同规矩 的规模内治疗关联基金认购、申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的 王法(包括申购赎回清单的治疗、绽放时候的治疗等); (11)按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 他情形。 二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见告基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金约束 东说念主,基金约束东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会,应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金约束东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开,并见告基金约束东说念主,基金约束东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会,而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或算计代 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的,基 金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻塞、滋扰。 益登记日。 三、召开基金份额抓有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 告。基金份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时候、地点和会议容颜; (2)会议拟审议的事项、议事门径和表决方式; (3)有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日; (4)授权托福解释的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时候和地点; (5)会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东说念主需要通知的其他事项。 中证明本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和磋议东说念主、表决意见提交的截止时候和收取方式。 见的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行通知基金约束东说念主到指定地 点对表决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额抓有东说念主,则应另行通知基金 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金约束东说念主或基金 托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效率。 四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式 基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席,现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会,基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效率。现场开 会同期恰当以下条件时,不错进行基金份额抓有东说念主大会议程: (1)躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释恰当法律法则、基金合同 和会议通知的规矩,况兼抓有基金份额的凭证与基金约束东说念主抓有的登记贵寓相 符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表示, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 现场方式(包括书面、麇集、电话、短信或其他方式)进行表决,基金份额抓有 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主通知载明的非现场方式在表决截止日往日送 达至召集东说念主指定的地址或系统。 在同期恰当以下条件时,通信开会的方式视为灵验: (1)会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个使命日内贯串公 布关连提醒性公告; (2)召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金约束东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金约束东说念主)和公证机关的监督下按照会 议通知规矩的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金约束东说念主经 通知不投入收取表决意见的,不影响表决效率; (3)本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的,基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项 从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分 之一以上(含三分之一)基金份额的基金份额抓有东说念主平直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见; (4)上述第(3)项中平直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符 正当律法则、基金合同和会议通知的规矩,并与基金登记机构纪录相符。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金 份额抓有东说念主大会,会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额 抓有东说念主不错采用书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议 召集东说念主确定并在会议通知中列明。 监管机构规矩的情况下,授权方式不错采用书面、麇集、电话、短信或其他方式, 召集东说念主接受的具体授权方式在会议通知中列明。 五、议事内容与门径 议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项,如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大 会研究的其他事项(但本基金合同另有约定的除外)。 基金约束东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%(含 向大会召集东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案;也不错在会议通知 发出后向大会召集东说念主提交临时提案。 基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 召集东说念主对于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主提交的临时提案进行 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 审核,恰当条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核: (1)关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有平直关系,况兼不超 出法律法则和基金合同规矩的基金份额抓有东说念主大会权柄规模的,应提交大会审 议;对于不恰当上述要求的,不提交基金份额抓有东说念主大会审议。要是召集东说念主决定 不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决,应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进行 解释和证明。 (2)门径性。大会召集东说念主不错对提案波及的门径性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决,需征得原提案东说念主同意;原提案东说念主不同意变更的,大会主 抓东说念主不错就门径性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定,并按照基金份额抓有 东说念主大会决定的门径进行审议。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,率先由大会主抓东说念主按照规矩门径文书会议议事门径及 留意事项,确定和公布监票东说念主,然后由大会主抓东说念主宣读提案,经研究后进行表决, 并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表,在基金约束东说念主 授权代表未能主抓大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓;如 果基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会,则由出席大会的 基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份 额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主抓基金份额抓有东说念主大会,不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效 力。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 (或单元称呼)、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名(或单元称呼)和磋议方式等事项。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,率先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规矩的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规矩或本基金合同另有约定外,调理基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金 托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。 基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。 采用通信方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字据解释,不然提交恰当会议通知中规矩的阐明投资东说念主身份文献的表决视为 灵验出席的投资东说念主,口头恰当会议通知规矩的表决意见视为灵验表决,表决意见 无极不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额抓有 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在上述王法的前提下,具体王法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大融会知为 准。 七、计票 (1)如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议起点后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起点 后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表 担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效率。 (2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。 (3)要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议,不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点结果。 (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不影响计票的效率。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金约束东说念主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 八、告成与公告 基金份额抓有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。 基金份额抓有东说念主大会决议自告成之日起依照《信息败露办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当施行告成的基 金份额抓有东说念主大会的决议。告成的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有 东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有不停力。 九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等规矩,但凡平直援用法律法则或监管王法的部分,如将来法律法则或监管 王法修改导致关连内容被取消或变更的,基金约束东说念主履行适应门径后,可平直对 本部安分容进行修改和治疗,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第十一部分 基金约束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径 一、基金约束东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形 (一)基金约束东说念主职责阻隔的情形 有下列情形之一的,基金约束东说念主职责阻隔: (二)基金托管东说念主职责阻隔的情形 有下列情形之一的,基金托管东说念主职责阻隔: 二、基金约束东说念主和基金托管东说念主的更换门径 (一)基金约束东说念主的更换门径 的基金约束东说念主形成决议,该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起告成; 金约束东说念主; 抓有东说念主大会决议告成后依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 料,实时向临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主理理基金约束业务的叮属手续,临 时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主应实时接纳。临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值; 所对基金财产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案;审计 用度由基金财富承担; 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金约束东说念主关联的称呼字样。 (二)基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议,该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起告成; 金托管东说念主; 抓有东说念主大会决议告成后依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告; 贵寓,实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续,新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接纳。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金约束东说念主核 对基金财富总值和净值; 所对基金财产进行审计,并将审计结果赐与公告,同期报中国证监会备案;审计 用度由基金财富承担。 (三)基金约束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 总份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新任基金约束东说念主和基金托管东说念主; 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议告成后依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩 媒介上联合公告。 三、新任或临时基金约束东说念主接纳基金约束业务或新任或临时基金托管东说念主接纳 基金财产和基金托管业务前,原任基金约束东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律法则 和基金合同的规矩接续履行关连职责,并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益造 成毁伤的行动。原任基金约束东说念主或原任基金托管东说念主在接续履行关连职责期间,仍 有权按照本基金合同的规矩收取基金约束费或基金托管费。 四、本部分对于基金约束东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定,但凡平直 援用法律法则或监管王法的部分,如法律法则或监管王法修改导致关连内容被取 消或变更的,基金约束东说念主履行适应门径后,可平直对相应内容进行修改和治疗, 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第十二部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金约束东说念主按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩缔结托 管契约。 缔结托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金约束东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值打算、收益分拨、信息败露及互相监督等关连事宜中的权利 义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第十三部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限职守公司对于交往所交往型开 放式证券投资基金登记结算业求实施确定》(过火时时改革)界说的基金份额的 登记、存管、结算及关连业务。基金约束东说念主应与登记机构签订托福代理契约,以 明确两边的权利和义务,保护投资东说念主和基金份额抓有东说念主的正当权益。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金约束东说念主或基金约束东说念主托福的其他恰当条件的机构 办理。基金约束东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的,应与代理东说念主签订托福代 理契约,以明确基金约束东说念主和代理机构在投资者基金账户约束、基金份额登记、 清理及基金交往阐明、披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权 利和义务,保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 本基金的登记机构为中国证券登记结算有限职守公司。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利: 治疗,并依照关联规矩于起点实施前在规矩媒介上公告; 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务: 记业务; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年; 投资东说念主或基金带来的损失,须承担相应的补偿职守,但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外; 其他必要的职业; 法承担相应的补偿职守; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第十四部分 基金的投资 一、投资主张 本基金采用被迫指数化投资,雅致追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。 二、投资规模 本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股(均含存托凭证,下同)。 同期,为更好地终了投资主张,本基金可少量投资于部分非成份股(包含主板股 票、创业板股票、科创板股票、存托凭证过火他经中国证监会核准或注册上市的 股票)、债券财富(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公征战行的次 级债券、可调理公司债券、分离交往可调理公司债券、央行单子、短期融资券、 超短期融资券、场地政府债券、政府支抓机构债券、中期单子、可交换债券以及 其他中国证监会允许投资的债券)、银行进款(包括银行如期进款、契约进款及 其他银行进款)、财富支抓证券、债券回购、同行存单、现款、繁衍器具(股指 期货、股票期权)以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须恰当中国证监会关连规矩)。 本基金不错根据关连法律法则,参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金约束东说念主在履行适应 门径后,不错将其纳入投资规模,其投资原则及投资比例限制按法律法则或监管 机构的关连规矩施行。 在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于基 金财富净值的 90%,且不低于非现款基金财富的 80%,每个交往日日终在扣除股 指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后,应当保抓不低于交往保证金 一倍的现款,其中,现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等,因法 律法则的规矩而受限制的情形除外。 要是法律法则或中国证监会变更关连投资品种的投资比例限制,基金约束东说念主 在履行适应门径后,不错治疗上述投资品种的投资比例或按变更后的规矩施行。 三、投资策略 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (1)指数化投资策略 本基金主要采用完全复制法追踪标的指数,即完全按照标的指数的成份股组 成过火权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股过火权重的变动而进 行相应治疗。 当预期成份股发生治疗和成份股发生配股、增发、分成、恒久停牌等行动时, 或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时,或因某 些额外情况导致流动性不实时,或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数 时,基金司理将配合使用其他合理的投资方法行为完全复制法的补充,构建本基 金实践的投资组合,以追求尽可能逼近标的指数的弘扬,灵验箝制追踪错误。本 基金将根据商场情况,结合警戒判断,概括商酌关连性、估值、流动性等身分挑 选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代,以期在规矩的风险承受戒指 内,尽量裁汰追踪错误。 在本基金运作过程中,如本基金标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市 风险,且指数编制机构暂未作念出治疗的,基金约束东说念主按照基金份额抓有东说念主利益优 先的原则,在履行里面决策门径后,通过成份股替代等方式对关连指数成份股进 行治疗。 建仓期结果后,在时时商场情况下,本基金力图终了日均追踪偏离度的总计 值不进步 0.2%,年追踪错误不进步 2%。如因指数编制王法治疗或其他身分导致 追踪偏离度和追踪错误进步上述规模,基金约束东说念主应采用合理顺序幸免追踪偏离 度和追踪错误进一步扩大。 (2)存托凭证投资策略 本基金在概括商酌预期收益、风险、流动性等身分的基础上,根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资,以更好地追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。 为提高投资效率,使得基金的投资组合更雅致地追踪标的指数,更好地终了 本基金的投资主张,在法律法则许可时,本基金可投资于股票期权、股指期货以 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 过火他与标的指数或标的指数成份股关连的金融繁衍器具。 基金参与股指期货交往,应当根据风险约束的原则,以套期保值为目的。在 此基础上,主要遴荐流动性好、交往活跃的股指期货合约,以提高投资效率,从 而更好地追踪标的指数。 基金参与股票期权交往,应当按照风险约束的原则,以套期保值为主要目的。 本基金将结合投资主张、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连限制和要 求,确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。 本基金通过潜入分析宏不雅经济数据、货币计策和利率变化趋势以及不同类属 的收益率水平、流动性和信用风险等身分的基础上,构建债券投资组合。本基金 运用久期箝制策略、期限结构确立策略、类属确立策略、骑乘策略、杠杆放大策 略等多种策略进行债券投资。在保抓久期匹配的情况下,尽可能提高闲置资金的 收益率。 略 可调理公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的容颜,兼具债券 属性与权益属性,风险收益特征愈加特有,相应的投资策略生动各样。本基金将 充分利用该类投资品种的特性,研究挖掘其投资价值,债券价值方面概括商酌票 面利率、久期、信用禀赋、刊行主体财务气象、行业特征及公司治理等身分;权 益价值方面通过对可调理公司债券所对应个股的价值分析,包括估值水平、盈利 智力及预期等。此外,还需结合对含权要求的研究,以繁衍品量化视角概括判断 内含的期权价值。 可交换债券与可调理公司债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自 身新发的股票,而是刊行东说念主抓有的其他上市公司的股票。可交换债券一样具有债 券属性和权益属性,其中债券属性与可调理公司债券沟通,即遴荐抓有可交换债 券至到期以获取票面价值和票面利息;而对于权益属性的分析则需激心意标公司 的股票价值以及刊行东说念主行为推动的换股意愿等。本基金将通过对主张公司股票的 投资价值、可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等概括分析,进行 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 投资决策。 本基金将潜入分析财富支抓证券的商场利率、刊行要求、支抓财富的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分,揣度财富背约风 险和提前偿付风险,并根据财富证券化的收益结构安排,模拟财富支抓证券的本 金偿还和利息收益的现款流过程,扶直采用蒙特卡洛方法等数目化订价模子,评 估其内在价值。 为更好地终了投资主张,在加强风险留意并驯服审慎性原则的前提下,本基 金可根据投资约束的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金在参与融资业 务时,将通过对商场环境、利率水平、基金限度以及基金申购赎回情况等身分的 研究和判断,决定融资限度。本基金约束东说念主将充分商酌融资业务的收益性、流动 性及风险性特征,严慎进行投资,提高基金的投资收益。本基金将在分析商场情 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动脾性况等身分的基础 上,合理确定出借证券的规模、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金财富中 的占比。 畴昔,跟着商场的发展和基金约束运作的需要,基金约束东说念主不错在不改变投 资主张的前提下,恪守法律法则的规矩,履行适应门径后,相应治疗或更新投资 策略,并在招募证明书中更新。 四、投资限制 基金的投资组合应恪守以下限制: (1)在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不 低于基金财富净值的 90%,且不低于非现款基金财富的 80%; (2)每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保 证金后,应当保抓不低于交往保证金一倍的现款,其中,现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等; (3)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进步本基金的总 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 财富,本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (4)本基金总财富不进步净财富的 140%; (5)本基金参与股指期货交往,需恪守以下投资比例限制: 在职何交往日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得进步基金财富净值 的 10%;在职何交往日日终,抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和, 不得进步基金财富净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在 一年以内的政府债券)、财富支抓证券、买入返售金融财富(不含质押式回购) 等;在职何交往日日终,抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票 总市值的 20%;基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,算计(轧 差打算)应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定;在职何交往日内交往 (不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金财富净值的 (6)本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支抓证券的比例,不得进步 基金财富净值的 10%;本基金抓有的一皆财富支抓证券,其市值不得进步基金资 产净值的 20%,中国证监会规矩的额外品种除外; (7)本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)财富支抓证券的比例,不得超 过该财富支抓证券限度的 10%;本基金约束东说念主约束的一皆基金投资于并吞原始权 益东说念主的各样财富支抓证券,不得进步其各样财富支抓证券算计限度的 10%; (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。 基金抓有财富支抓证券期间,要是其信用等级下落、不再恰当投资表率,应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出; (9)本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计,不得进步基金财富净 值的 15%;因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金约束东说念主之 外的身分致使基金不恰当该比例限制的,基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资; (10)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (11)本基金参与融资的,每个交往日日终,本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和,不得进步基金财富净值的 95%; (12)本基金参与转融通证券出借业务的,应当恰当下列要求: 出借期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险约束规矩》所述流动 性受限证券的规模; 均打算; (13)本基金参与股票期权交往,需驯服下列投资比例限制: 因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金财富净值 的 10%;开仓卖出认购股票期权的,应抓有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期 权的,应抓有合约行权所需的全额现款或交往所王法招供的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物;未平仓的股票期权合约面值不得进步基金财富净值的 20%。其 中,合约面值按照行权价乘以合约乘数打算; (14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行,与境 内上市交往的股票合并打算; (15)法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述(8)、(9)、(10)、(12)项情形之外,因证券、期货商场波 动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股治疗或价钱变化、标的指 数成份股流动性限制等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述规 定投资比例的,基金约束东说念主应当在可治疗之日起 10 个交往日内进行治疗,但中 国证监会规矩的额外情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动 等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资不恰当上述第(12)项规矩的,基金约束 东说念主不得新增出借业务。法律法则另有规矩的,从其规矩。 基金约束东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 合基金合同的关联约定。在上述期间内,本基金的投资规模、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起起点。 要是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的,基金约束东说念主在履行适应 门径后,可相应治疗投资比例限制规矩或按变更后的规矩施行,不需经基金份额 抓有东说念主大会审议。法律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管 理东说念主在履行适应门径后,则本基金投资不再受关连限制。 为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径: (1)承销证券; (2)违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽职守的投资; (4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有规矩的除外; (5)向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕交往、摆布证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行径; (7)法律、行政法则和中国证监会规矩淆乱的其他行径。 基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践 箝制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他要紧关联交往的,应当恰当基金的投资主张和投资策略,恪守基金份 额抓有东说念主利益优先原则,留意利益松懈,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照商场平允合理价钱施行。关连交往必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律 法则赐与败露。要紧关联交往应提交基金约束东说念主董事会审议,并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管 理东说念主在履行适应门径后,则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规矩施行。 五、标的指数和功绩相比基准 本基金标的指数为上证 180 指数。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 畴昔若出现标的指数不恰当要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基 金约束东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会陈诉并建议责罚 决策,如调理运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等,并在 6 个月内召 集基金份额抓有东说念主大会进行表决,基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项 表决未通过的,本基金合同阻隔。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间,基金约束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。 本基金的功绩相比基准为上证 180 指数收益率。 本基金以上证 180 指数为标的指数,投资于标的指数成份股及备选成份股的 财富比例不低于基金财富净值的 90%,选用以上指数收益率行为本基金的功绩比 较基准不错灵验评估本基金投资组合功绩,反应本基金的格调特性。 六、风险收益特征 本基金属于股票型基金,预期风险与预期收益水平高于债券型基金、货币市 场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法追踪标的指数的弘扬,具有 与标的指数相似的风险收益特征。 本基金投资于科创板股票,会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及 交往王法等互异带来的特有风险,包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较 大的风险、流动性风险、退市风险和投资集结风险等。 七、基金约束东说念主代表基金期骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益; 东说念主牟取任何欠妥利益。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第十五部分 基金的财产 一、基金财富总值 基金财富总值是基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他财富的价值总和。 二、基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管 东说念主、销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。 四、基金财产的撑抓和责罚 本基金财产寂然于基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构的财产,并由基金托 管东说念主撑抓。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和销售机构以其自有的财产 承担其自身的法律职守,其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他 权利。除照章律法则和基金合同的规矩责罚外,基金财产不得被责罚。 基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章消逝或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的,基金财产不属于其清管待产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有财富产生的债务互相抵销;基金约束东说念主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务, 不得对基金财产强制施行。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第十六部分 基金财富估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交往时局的交往日以及国度法律 法则规矩需要对外败露基金净值的非交往日。 二、估值对象 基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、 财富支抓证券、应收款项、其它投资等财富及欠债。 三、估值原则 基金约束东说念主在确定关连金融财富和金融欠债的公允价值时,应恰当《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。 有报价的,除司帐准则规矩的例外情况外,应将该报价不加治疗地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的,应采用最近交往日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交往日的报价不成确切反应公允价值的,应报酬价进行治疗,确定公允价 值。 与上述投资品种沟通,但具有不同特征的,应以沟通财富或欠债的公允价值 为基础,并在估值期间中商酌不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等,要是该限制是针对财富抓有者的,那么在估值期间中不应将该限制作 为特征商酌。此外,基金约束东说念主不应试虑因其多半抓有关连财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值期间确定公允价值。采用估值期间确定公允价值 时,应优先使用可不雅察输入值,惟有在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。 四、估值方法 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (1)交往所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交往所挂 牌的市价(收盘价)估值;估值日无市价的,但最近交往日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交往日的市价 (收盘价)估值;如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分, 治疗最近交往市价,确定公允价值; (2)对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种(法则另有规矩的除 外),录取第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价,基金约束 东说念主根据关连法律、法则的规矩进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转让的 含权固定收益品种(法则另有规矩的除外),录取第三方估值基准职业机构提供 的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收 益品种,期骗回售权的,在回售登记日至实践收款日历间录取第三方估值基准服 务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价,同期充分商酌刊行东说念主的 信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日(含当日)后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变 化的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分,治疗最近交往市价,确 定公允价值; (3)交往所上市交往的公征战行的可调理公司债券等有活跃商场的含转股 权的债券,实行全价交往的债券录取估值日收盘价行为估值全价;实行净价交往 的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。估值日莫得 交往的,且最近交往日后经济环境未发生要紧变化,按最近交往日债券收盘价并 加计每百元税前应计利息行为估值全价。如最近交往日后经济环境发生了要紧变 化的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分,治疗最近交往市价,确 定公允价值; (4)本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交往的股票施行。 (1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交往所挂牌 的并吞股票的估值方法估值;该日无交往的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (2)初度公征战行未上市的股票,采用估值期间确定公允价值; (3)运动受限的股票,包括非公征战行股票、初度公征战行股票时公司股 东公征战售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等(不包括停牌、新刊行 未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票),按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值; (4)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种,采用在 当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支抓的估值期间确定其公允 价值。 有规矩的除外),录取第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价, 基金约束东说念主根据关连法律、法则的规矩进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂 牌转让的含权固定收益品种(法则另有规矩的除外),录取第三方估值基准职业 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售权 的固定收益品种,期骗回售权的,在回售登记日至实践收款日历间录取第三方估 值基准职业机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价,同期充分商酌 刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日(含当日)后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近交往日后经济环境发生 了要紧变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分,治疗最近交往 市价,确定公允价值。 应收或应付利息。 计提利息。 无结算价,且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的,采用最近交往日结算价 估值。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 估值当日无结算价,且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的,采用最近交往 日结算价估值。 会的关连规矩进行估值。 金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。 如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,两边协商责罚,以约定的方法、门径和关连法律法则的规 定进行估值,以爱戴基金份额抓有东说念主的利益。 根据关联法律法则,基金财富净值打算、基金份额净值打算和基金司帐核算 的义务由基金约束东说念主承担。本基金的基金司帐职守方由基金约束东说念主担任,因此, 就与本基金关联的司帐问题,如经关连各方在对等基础上充分研究后,仍无法达 成一致敬见的,按照基金约束东说念主对基金净值信息的打算结果按规矩对外赐与公 布。 五、估值门径 额的余额数目打算,精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制。国度另有规矩的,从其规矩。 基金约束东说念主于每个估值日打算基金财富净值及基金份额净值,经基金托管东说念主 复核,并按规矩公告。如遇额外情况,经履行适应门径,不错适应蔓延打算或公 告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金财富估值 后,将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 理东说念主按约定对外公布。 六、估值舛误的处理 基金约束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的顺序确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时,视为基金份额净值舛误。 由于一方当事东说念主提供的信息舛误,另一方当事东说念主在采用了必要合理的顺序后 仍不成发现该舛误,进而导致基金财富净值打算舛误形成投资东说念主或基金的损失, 以及由此形成以后交往日基金财富净值打算顺延舛误而引起的投资东说念主或基金的 损失,由提供舛误信息确当事东说念主一方负责补偿。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理: 本基金运作过程中,要是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值舛误,导致其他当事东说念主际遇损失的,错误 的职守东说念主应当对由于该估值舛误际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值舛误处理原则”给予补偿,承担补偿职守。 上述估值舛误的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。 (1)估值舛误已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值舛误职守方应及 时结合各方,实时进行更正,因更正估值舛误发生的用度由估值舛误职守方承担; 由于估值舛误职守方未实时更正已产生的估值舛误,给当事东说念主形成损失的,由估 值舛误职守方对平直损失承担补偿职守;若估值舛误职守方照旧积极结合,况兼 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时候进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责 任。估值舛误职守方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐明,确保估值舛误已得 到更正。 (2)估值舛误的职守方对关联当事东说念主的平直损失负责,不合波折损失负责, 况兼仅对估值舛误的关联平直当事东说念主负责,不合第三方负责。 (3)因估值舛误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 但估值舛误职守方仍应酬估值舛误负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值舛误责 任方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的规模内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利;要是获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值舛误职守方。 (4)估值舛误治疗采用尽量归附至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。 估值舛误被发现后,关联确当事东说念主应当实时进行处理,处理的门径如下: (1)查明估值舛误发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值舛误发生 的原因确定估值舛误的职守方; (2)根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误形成的损失 进行评估; (3)根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的职守方进行 更正和补偿损失; (4)根据估值舛误处理的方法,需要修改基金登记机构交往数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值舛误的更正向关联当事东说念主进行阐明。 (1)基金份额净值打算出现舛误时,基金约束东说念主应当立即赐与纠正,通报 基金托管东说念主,并采用合理的顺序驻守损失进一步扩大。 (2)舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金约束东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案;舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金约束东说念主应当 公告,并报中国证监会备案。 (3)前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的,从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法,基金约束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。 基金托管东说念主发现基金份额净值估值出现要紧舛误或者估值出现要紧偏离的, 应当提醒基金约束东说念主照章履行败露和陈诉义务。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 七、暂停估值的情形 业时; 财富价值时; 格且采用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商确 认后,基金约束东说念主应当暂停估值; 八、基金财富净值、基金份额净值的阐明 基金财富净值和基金份额净值由基金约束东说念主负责打算,基金托管东说念主负责进行 复核。基金约束东说念主应于每个估值日交往结果后打算当日的基金财富净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核阐明后发送给基金 约束东说念主,由基金约束东说念主按规矩对基金份额净值赐与公布。 九、额外情况的处理 差不行为基金财富估值舛误处理。 货经纪机构、指数编制机构、进款银行、第三方估值基准职业机构等级三方机构 发送的数据舛误、遗漏,关联司帐轨制、商场王法变化等非基金约束东说念主与基金托 管东说念主原因,基金约束东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采用必要、适应、合理的顺序进行 查验,但未能发现该舛误、遗漏的,由此形成的基金财富估值舛误,基金约束东说念主 和基金托管东说念主免除补偿职守。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措 施摈斥或裁汰由此形成的影响。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第十七部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 裁费等用度; 用度。 本基金阻隔清理时所发生通盘与清理关连的合理用度,按实践支拨额从基金 剩余财产中扣除。 二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式 本基金的约束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。约束费的打算 方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金约束费 E 为前一日的基金财富净值 基金约束费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金约束费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 延至最近可支付日支付。 本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的打算 方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延至最近可支 付日支付。 上述“一、基金用度的种类”中第 3-11 项用度,根据关联法则及相应契约规 定,按用度实践支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的姿首 下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 金财产中列支; 目。 四、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收,由基金份额抓有东说念主承担,基金约束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第十八部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 行收益分拨,具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》告成起火 3 个月可不进 行收益分拨; 金份额净值增长率进步标的指数同期增长率时,可进行收益分拨。在收益评价日, 基金约束东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行打算,打算方法详 见《招募证明书》。分拨时候、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容,基金 约束东说念主不错根据实践情况确定并按照关联规矩公告; 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特性,本基金收益分拨不须以弥 补浮动亏蚀为前提,收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值; 定。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 在不违背法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响的前提下,基 金约束东说念主可酌情治疗以上基金收益分拨原则和支付方式,并于变更实施日前按照 《信息败露办法》的规矩在规矩媒介上公告,且不需召开基金份额抓有东说念主大会。 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决策的确定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,基金约束东说念主 依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第十九部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则:要是基金合同告成少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度 败露; 司帐核算,按照关联规矩编制基金司帐报表; 并以书面方式阐明。 法律法则或监管部门对基金司帐计策另有规矩的,从其规矩。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第二十部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险约束规矩》、基金合同过火他关联规矩。关连法律法则对于信息披 露的败露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时,本基金从其最新规矩。 二、信息败露义务东说念主 本基金信息败露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点,按照法律 法则和中国证监会的规矩败露基金信息,并保证所败露信息的确切性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内,将应予败露的基金信 息通过恰当中国证监会规矩条件的寰球性报刊(以下简称“规矩报刊”)及《信息 败露办法》规矩的互联网网站(以下简称“规矩网站”)等媒介败露,并保证基金 投资东说念主概况按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息,不得有下列行动: 四、本基金公开败露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的,基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文 文本为准。 本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字;除相等证明外,货币单元为东说念主民币 元。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 五、公开败露的基金信息 公开败露的基金信息包括: (一)基金招募证明书、基金合同、基金托管契约、基金家具贵寓提要 抓有东说念主大会召开的王法及具体门径,证明基金家具的特性等波及基金投资东说念主要紧 利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主职业等内容。基金合同告成后,基金招募证明书的信息发生 要紧变更的,基金约束东说念主应当在三个使命日内,更新基金招募证明书并登载在规 定网站上;基金招募证明书其他信息发生变更的,基金约束东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的,基金约束东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》告成后,基金家具贵寓提要的信息发生要紧变 更的,基金约束东说念主应当在三个使命日内,更新基金家具贵寓提要,并登载在规矩 网站及销售机构网站或营业网点;基金家具贵寓提要其他信息发生变更的,基金 约束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的,基金约束东说念主不再更新基金家具贵寓 提要。 三日前,将基金份额发售公告、基金招募证明书提醒性公告和基金合同提醒性公 告登载在规矩报刊上,将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金家具贵寓概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上,并将基金家具贵寓提要登 载在销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 登载在规矩网站上。 (二)基金份额发售公告 基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募证明书确当日登载于规矩媒介上。 (三)《基金合同》告成公告 基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》告成公告。 (四)基金净值信息 基金合同告成后,在起点办理基金份额申购或者赎回前且本基金未上市交往 的,基金约束东说念主应当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。 在本基金上市交往后或起点办理基金份额申购或者赎回后,基金约束东说念主应当 在不晚于每个交往/绽放日的次日,通过规矩网站、销售机构网站或者营业网点 败露交往/绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额上市交往公告书过火提醒性公告 基金份额获准在证券交往所上市交往的,基金约束东说念主应当在基金份额上市交 易的三个使命日前将基金份额上市交往公告书登载在规矩网站上,并将上市交往 公告书提醒性公告登载在规矩报刊上。 (六)基金份额申购、赎回对价公告 基金约束东说念主应当在本基金的基金合同、招募证明书等信息败露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的打算方式及关联申购、赎回费率,并保证投资东说念主概况在 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 (七)申购赎回清单 在起点办理基金份额申购或者赎回之后,基金约束东说念主应当在每个绽放日,通 过规矩网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。 (八)基金如期陈诉,包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 基金约束东说念主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度陈诉,将年 度陈诉登载在规矩网站上,并将年度陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。 基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期陈诉,将 中期陈诉登载在规矩网站上,并将中期陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。 基金约束东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内,编制完成基金季度陈诉, 将季度陈诉登载在规矩网站上,并将季度陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。 基金合同告成不及 2 个月的,基金约束东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。 如陈诉期内出现单一投资东说念主抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形,为保险其他投资东说念主的权益,基金约束东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下败露该投资东说念主的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉 期内抓有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的额外情形除外。 基金约束东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。 (九)基金份额折算日和折算结果公告 基金约束东说念主确定基金份额折算日,并提前将基金份额折算日公告登载于规矩 媒介上。 基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后,基金约束东说念主应 当依照《信息败露办法》的关联规矩将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。 (十)临时陈诉 本基金发生要紧事件,关联信息败露义务东说念主应依照《信息败露办法》的关联 规矩编制临时陈诉书,并登载在规矩报刊和规矩网站上。 前款所称要紧事件,是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件: 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 务所; 事项,基金托管东说念主托福基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 箝制东说念主; 负责东说念主发生变动; 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十; 要紧行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚; 实践箝制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他要紧关联交旧事项,但中国证监会另有规矩的除外; 生变更; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。 (十一)清楚公告 在基金合同存续期限内,任何大众媒介中出现的或者在商场精好意思传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的,关连信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清楚,并将 关联情况立即陈诉上海证券交往所。 (十二)基金份额抓有东说念主大会决议 基金份额抓有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。 (十三)清理陈诉 基金合同阻隔的,基金约束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在规矩网站上, 并将清理陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。 (十四)投资股指期货关连公告 本基金投资股指期货的,基金约束东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 如期陈诉和招募证明书(更新)等文献中败露股指期货交往情况,包括交往计策、 抓仓情况、损益情况、风险贪图等,并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的交往计策和交往主张等。 (十五)投资财富支抓证券关连公告 本基金投资财富支抓证券的,基金约束东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中披 露其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和陈诉期 内通盘的财富支抓证券明细。 基金约束东说念主应在基金季度陈诉中败露其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 证券市值占基金净财富的比例和陈诉期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支抓证券明细。 (十六)投资股票期权关连公告 本基金投资股票期权的,基金约束东说念主应在如期信息败露文献中败露参与股票 期权交往的关联情况,包括投资计策、抓仓情况、损益情况、风险贪图、估值方 法等,并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资 计策和投资主张。 (十七)参与融资、转融通证券出借业务的信息败露 本基金参与融资及转融通证券出借业务的,基金约束东说念主应当在季度陈诉、中 期陈诉和年度陈诉等如期陈诉和招募证明书(更新)等文献中败露参与融资及转 融通证券出借交往情况,并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重 大关联交旧事项作念详备证明。 (十八)投资运动受限证券的关连公告 本基金投资运动受限证券的,基金约束东说念主应在本基金投资非公征战行股票后 两个交往日内,在中国证监会规矩媒介败露所投资非公征战行股票的称呼、数目、 总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信 息。 (十九)中国证监会规矩的其他信息。 六、信息败露事务约束 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露约束轨制,指定挑升部门及 高等约束东说念主员负责约束信息败露事务。 基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息,应当恰当中国证监会关连基金信息 败露内容与款式准则等法律法则及证券交往所的自律约束王法的规矩。 基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定, 对基金约束东说念主编制的基金净值信息、基金如期陈诉、更新的招募证明书、基金产 品贵寓提要、基金清理陈诉等公开败露的关连基金信息进行复核、审查,并向基 金约束东说念主进行书面或电子阐明。 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息,并保证关连报送信息的确切、准确、完竣、实时。 基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外,还不错根据需要 在其他大众媒介败露信息,然而其他大众媒介不得早于规矩媒介和上海证券交往 所网站败露信息,况兼在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。 基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时时投资操作的前提下,自主提高信息败露职业的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律王法的关连规矩。前述自主败露如产生信息败露用度,该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构,应当制作使命底稿,并将关连档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。 七、信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后,基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于各自住所和上海证券交往所,供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息败露的情形 当出现下述情况时,基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金信息: (一)基金投资所波及的证券、期货交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时; (二)不可抗力; (三)发生暂停估值的情形; (四)法律法则规矩、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第二十一部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理 一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项,由基金约束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 议告成后依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。若法律法则发生变 化,则以变化后的规矩为准。 二、基金合同的阻隔事由 有下列情形之一的,经履行关连门径后,基金合同应当阻隔: 基金托管东说念主相连的; 三、基金财产的清理 产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 (1)基金合同阻隔情形出面前,由基金财产清理小组统一领受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清理陈诉; (5)聘任司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计,聘任讼师事务所对清理 陈诉出具法律意见书; (6)将清理陈诉报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的,清理期限相应顺延。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用,清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清理剩余财富的分拨 依据基金财产清理的分拨决策,将基金财产清理后的一皆剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的关联要紧事项须实时公告;基金财产清理陈诉经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计,讼师事务所出具法律意见书后,由 基金财产清理小组报中国证监会备案并公告,基金财产清理小组应当将清理陈诉 登载在规矩网站上,并将清理陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存,保存期限不少于法律法则 的规矩。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第二十二部分 背约职守 一、基金约束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中,违背《基金法》等 法律法则的规矩或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤 的,应当分辩对各自的行动照章承担补偿职守;因共同行动给基金财产或者基金 份额抓有东说念主形成毁伤的,应当承担连带补偿职守,对损失的补偿,仅限于平直损 失。然而发生下列情况的,当事东说念主免责: 管机构的规矩行为或不行为而形成的损失等; 形成的损失等。 二、在发生一方或多方背约的情况下,在最大戒指地保护基金份额抓有东说念主利 益的前提下,基金合同概况接续履行的应当接续履行。非背约方当事东说念主在职责范 围内有义务实时采用必要的顺序,驻守损失的扩大。莫得采用适应顺序致使损失 进一步扩大的,不得就扩大的损失要求补偿。非背约方因驻守损失扩大而支拨的 合理用度由背约方承担。 三、由于基金约束东说念主、基金托管东说念主不可箝制的身分导致业务出现差错,基金 约束东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采用必要、适应、合理的顺序进行查验,然而未能 发现舛误的,由此形成基金财产或投资东说念主损失,基金约束东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿职守。然而基金约束东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的顺序摈斥或裁汰由此造 成的影响。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第二十三部分 争议的处理和适用的法律 对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议,基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、统一路线责罚。不肯或者不成通过协商、统一责罚 的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京 市,按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决 是终端的,对各方当事东说念主均有不停力。仲裁费由败诉方承担,除非仲裁裁决另有 决定。 争议处理期间,基金约束东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责,接续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务,爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。 本基金合同受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律)统帅,并按其解释。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第二十四部分 基金合同的效率 基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 方法定代表东说念主或授权代表署名或盖印,并在募鸠合束后经基金约束东说念主向中国证监 会办理基金备案手续,并经中国证监会书面阐明后告成。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律不停力。 基金托管东说念主各抓有二份,每份具有同等的法律效率。 的办公时局和营业时局查阅。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第二十五部分 其他事项 基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事东说念主各方按关联法律法则协商责罚。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 第二十六部分 基金合同内容提要 一、基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务 (一)基金约束东说念主的权利与义务 称呼:银华基金约束股份有限公司 住所:深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表东说念主:王珠林 设立日历:2001 年 5 月 28 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2001]7 号 组织容颜:股份有限公司 注册成本:贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币 存续期限:抓续计划 磋议电话:010-58163000 括但不限于: (1)照章召募资金; (2)自基金合同告成之日起,根据法律法则和基金合同寂然运用并约束基 金财产; (3)依照基金合同收取基金约束费以及法律法则规矩或中国证监会批准的 其他用度; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (4)销售基金份额; (5)按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会; (6)依据基金合同及关联法律规矩监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律规矩,应报告中国证监会和其他监管部门,并采用 必要顺序保护基金投资东说念主的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)遴荐、更换销售机构,对销售机构的关连行动进行监督和处理; (9)担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同规矩的用度; (10)依据基金合同及关联法律规矩决定基金收益的分拨决策; (11)在基金合同约定的规模内,拒却或暂停受理申购与赎回肯求; (12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推动权利,为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权利; (13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务; (14)以基金约束东说念主的口头,代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动; (15)遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供职业的外部机构;若本基金采用证券经纪机构交往结算模式,基金约束 东说念主有权遴荐代表本基金进行场内交往、行为结算参与东说念主代理本基金进行结算的证 券经纪机构,并签订证券经纪职业契约; (16)在恰当关联法律、法则的前提下,制订和治疗关联基金认购、申购、 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 赎回等业务王法; (17)基金约束东说念主有权根据反洗钱法律法则的关连规矩,结合基金份额抓有 东说念主洗钱风险气象,采用相应合理的箝制顺序; (18)在法律法则和基金合同规矩的规模内决定治疗基金费率结构和收费方 式; (19)法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于: (1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同告成之日起,以老诚信用、严慎奋力的原则约束和运用基 金财产; (4)配备鼓胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的计划方式约束和运作基金财产; (5)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制, 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产互相寂然,对所约束的不同基金分辩 约束,分辩记账,进行证券/期货投资; (6)除依据《基金法》、基金合同过火他关联规矩外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东说念主的监督; (8)采用适应合理的顺序使打算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 的方法恰当《基金合同》等法律文献的规矩,按关联规矩打算并公告基金净值信 息,确定基金份额申购、赎回对价,编制申购赎回清单; (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉; (10)编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉; (11)严格按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩,履行信息败露及报 告义务; (12)保守基金营业神秘,不表示基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关联法律法则或监管机构另有规矩或要求外,在基金信息公开披 露前应予阴事,不向他东说念主表示,但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等 外部专科参谋人提供职业而向其提供的情况除外; (13)按基金合同的约定确定基金收益分拨决策,实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益; (14)按规矩受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回对价; (15)依据《基金法》、基金合同过火他关联规矩召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会; (16)按规矩保存基金财产约束业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓,保存期限不低于法律法则的规矩; (17)确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出,况兼 保证投资东说念主概况按照基金合同规矩的时候和方式,随时查阅到与基金关联的公开 贵寓,并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件; (18)组织并投入基金财产清理小组,参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分拨; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (19)濒临终结、照章被消逝或者被照章宣告歇业时,实时陈诉中国证监会 并通知基金托管东说念主; (20)因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时,应当承担补偿职守,其补偿职守不因其退任而免除; (21)监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务,基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机,基金约束东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿; (22)当基金约束东说念主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担职守; (23)以基金约束东说念主口头,代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动; (24)基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,基金合同不成告成, 基金约束东说念主承担一皆召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息(税 后)在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主,召募期间网下股票认购所冻 结的股票应赐与解冻; (25)施行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议; (26)建立并保存基金份额抓有东说念主名册; (27)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金托管东说念主的权利与义务 称呼:中信证券股份有限公司(简称:中信证券) 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 办公地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表东说念主:张佑君 成立日历:1995 年 10 月 25 日 组织容颜:股份有限公司(上市) 注册成本:14,820,546,829 元东说念主民币 基金托管资历批文及文号:《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管资历的批复》(证监许可20141044 号) 存续期间:抓续计划 磋议电话:95548-3 括但不限于: (1)自《基金合同》告成之日起,照章律法则和《基金合同》、《托管协 议》的规矩安全撑抓基金财产; (2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度; (3)监督基金约束东说念主对本基金的投资运作,如发现基金约束东说念主有违背《基 金合同》、《托管契约》及国度法律法则行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益 形成要紧损失的情形,应报告中国证监会,并采用必要顺序保护基金投资东说念主的利 益; (4)根据关连商场王法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户, 为基金办理证券交往资金清理; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (5)提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会; (6)在基金约束东说念主更换时,提名新的基金约束东说念主; (7)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》、《托管契约》约定的 其他权利。 括但不限于: (1)以老诚信用、奋力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产; (2)设立挑升的基金托管部门,具有恰当要求的营业时局,配备鼓胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托工作宜; (3)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然;对所托管的不同的基金分辩设立账户,寂然核算,分账约束, 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂然; (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过火他关联规矩外, 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主托管基金财 产; (5)撑抓由基金约束东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证; (6)按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》、《托管契约》的约定,根据基金约束东说念主的投资指示,实时办理清理、 交割事宜; (7)保守基金营业神秘,除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》及 其他关联法律法则或监管机构另有规矩或要求外,在基金信息公开败露前赐与保 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 密,不得向他东说念主表示,但因监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、 法律等外部专科参谋人提供职业而向其提供的情况除外; (8)复核、审查基金约束东说念主打算的基金财富净值、基金份额净值; (9)办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项; (10)对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见,说 明基金约束东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行;要是基金 约束东说念主有未施行基金合同规矩的行动,还应当证明基金托管东说念主是否采用了适应的 顺序; (11)保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连贵寓,保存期 限不低于法律法则的规矩; (12)从基金约束东说念主或其托福的登记机构处接纳并保存基金份额抓有东说念主名 册,保存期限不低于法律法则的规矩; (13)按规矩制作关连账册并与基金约束东说念主查对; (14)依据基金约束东说念主的指示或关联规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分; (15)依据《基金法》、基金合同过火他关联规矩,召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金约束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会; (16)按照法律法则和《基金合同》、《托管契约》的规矩监督基金约束东说念主 的投资运作; (17)投入基金财产清理小组,参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分拨; (18)濒临终结、照章被消逝或者被照章宣告歇业时,实时陈诉中国证监会, 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 并通知基金约束东说念主; (19)因违背基金合同导致基金财产损失机,应承担补偿职守,其补偿职守 不因其退任而免除; (20)按规矩监督基金约束东说念主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务, 基金约束东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机,应为基金份额抓有东说念主利益向基 金约束东说念主追偿; (21)施行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议; (22)法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 (三)基金份额抓有东说念主的权利和义务 基金投资东说念主抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金的基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主,直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主 行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 本基金每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分拨清理后的剩余基金财产; (3)照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额; (4)按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会; (5)出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会,对基金份额抓有东说念主大会 审议事项期骗表决权; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (6)查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓; (7)监督基金约束东说念主的投资运作; (8)对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁; (9)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于: (1)稳健阅读并驯服基金合同、招募证明书、基金家具贵寓提要等信息披 露文献; (2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受智力,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)激情基金信息败露,实时期骗权利和履行义务; (4)缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》 所规矩的用度; (5)在其抓有的基金份额规模内,承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的 有限职守; (6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径; (7)施行告成的基金份额抓有东说念主大会的决议; (8)返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利; (9)向基金约束东说念主和监管机构提供照章要求提供的信息,以实时时的更新 和补充,并保证其确切性; (10)驯服基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连交往及业 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 务王法; (11)驯服中华东说念主民共和国反洗钱法律法则,配合基金约束东说念主、基金托管东说念主 履行反洗钱职责; (12)法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 (四)基金约束东说念主、基金托管东说念主简况波及基本信息更新的,将在招募证明书 中更新,基金约束东说念主、基金托管东说念主简况以招募证明书(更新)中败露的信息为准。 二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的门径和王法 基金份额抓有东说念主大会由本基金的基金份额抓有东说念主和本基金集结基金(如有) 的基金份额抓有东说念主组成,上述两类基金份额抓有东说念主不错参会并表决或托福其正当 授权代表参会并表决。本基金的基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的 投票权。本基金基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。 若以本基金为主张基金且基金约束东说念主与本基金沟通的集结基金的基金合同 告成,鉴于本基金和集结基金的关连性,集结基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓 有的集结基金的基金份额平直出席本基金的基金份额抓有东说念主大会或者托福代表 出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在打算参会份额和票数时,集结 基金抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在本基金基金份额抓 有东说念主大会的权益登记日,集结基金抓有本基金基金份额的总额乘以该抓有东说念主所抓 有的集结基金份额占集结基金总份额的比例,打算结果按照四舍五入的方法,保 留到整数位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额 领有对等的投票权。 集结基金的基金约束东说念主不应以集结基金的口头代表集结基金的整体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份期骗表决权,但可接受集结基金的特 定基金份额抓有东说念主的托福以集结基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。 集结基金的基金约束东说念主代表集结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额抓有东说念主大会的,须先革职集结基金基金合同的约定召开集结基金的 基金份额抓有东说念主大会,集结基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基 金基金份额抓有东说念主大会的,由集结基金的基金约束东说念主代表集结基金的基金份额抓 有东说念主提议召开或召集本基金基金份额抓有东说念主大会。 若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有规矩的,以届时灵验的法律法则 为准。 (一)召开事由 要决定下列事由之一的,应当召开基金份额抓有东说念主大会: (1)阻隔《基金合同》; (2)更换基金约束东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)调理基金运作方式; (5)治疗基金约束东说念主、基金托管东说念主的报酬表率; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资主张、规模或策略; (9)变更基金份额抓有东说念主大会门径; (10)阻隔基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交往所阻隔 上市的除外; (11)基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (12)单独或算计抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额抓有东说念主(以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额打算,下同)就并吞事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会; (13)对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项; (14)法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下,以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不 需召开基金份额抓有东说念主大会: (1)法律法则要求加多的基金用度的收取; (2)治疗本基金的申购费率、变更收费方式,调低赎回费率; (3)因相应的法律法则、中国证监会、上海证券交往所或者登记机构的相 关业务王法或行业自律王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (4)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化; (5)基金推出新业务或职业; (6)治疗基金收益的分拨原则和支付方式; (7)治疗或通畅新的基金的申购赎回方式,治疗申购对价、赎回对价组成、 申购赎回清单的内愉快申购赎回清单打算和公告时候或频率; (8)治疗基金份额净值、申购赎回清单的打算和公告时候或频率; (9)召募并约束以本基金为主张 ETF 的集结基金、本基金的集结基金采用 额外申购或其他方式参与本基金的申购赎回、增设新的基金份额类别、减少基金 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 份额类别或者治疗基金份额类别设立、在其他证券交往所上市; (10)基金约束东说念主、关连证券交往所和登记机构在法律法则、基金合同规矩 的规模内治疗关联基金认购、申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的 王法(包括申购赎回清单的治疗、绽放时候的治疗等); (11)按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。 (二)会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见告基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金约束 东说念主,基金约束东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会,应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金约束东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开,并见告基金约束东说念主,基金约束东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会,而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或算计代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的,基 金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻塞、滋扰。 益登记日。 (三)召开基金份额抓有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 告。基金份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时候、地点和会议容颜; (2)会议拟审议的事项、议事门径和表决方式; (3)有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日; (4)授权托福解释的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时候和地点; (5)会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东说念主需要通知的其他事项。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 中证明本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和磋议东说念主、表决意见提交的截止时候和收取方式。 见的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行通知基金约束东说念主到指定地 点对表决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额抓有东说念主,则应另行通知基金 约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金约束东说念主或基金 托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效率。 (四)基金份额抓有东说念主出席会议的方式 基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席,现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会,基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效率。现场开 会同期恰当以下条件时,不错进行基金份额抓有东说念主大会议程: (1)躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释恰当法律法则、基金合同 和会议通知的规矩,况兼抓有基金份额的凭证与基金约束东说念主抓有的登记贵寓相 符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表示, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 现场方式(包括书面、麇集、电话、短信或其他方式)进行表决,基金份额抓有 东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主通知载明的非现场方式在表决截止日往日送 达至召集东说念主指定的地址或系统。 在同期恰当以下条件时,通信开会的方式视为灵验: (1)会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个使命日内贯串公 布关连提醒性公告; (2)召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金约束东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金约束东说念主)和公证机关的监督下按照会 议通知规矩的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金约束东说念主经 通知不投入收取表决意见的,不影响表决效率; (3)本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的,基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项 从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分 之一以上(含三分之一)基金份额的基金份额抓有东说念主平直出具表决意见或授权他 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 东说念主代表出具表决意见; (4)上述第(3)项中平直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符 正当律法则、基金合同和会议通知的规矩,并与基金登记机构纪录相符。 亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金 份额抓有东说念主大会,会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额 抓有东说念主不错采用书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议 召集东说念主确定并在会议通知中列明。 监管机构规矩的情况下,授权方式不错采用书面、麇集、电话、短信或其他方式, 召集东说念主接受的具体授权方式在会议通知中列明。 (五)议事内容与门径 议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项,如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大 会研究的其他事项(但本基金合同另有约定的除外)。 基金约束东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%(含 向大会召集东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案;也不错在会议通知 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 发出后向大会召集东说念主提交临时提案。 基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 召集东说念主对于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主提交的临时提案进行 审核,恰当条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核: (1)关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有平直关系,况兼不超 出法律法则和基金合同规矩的基金份额抓有东说念主大会权柄规模的,应提交大会审 议;对于不恰当上述要求的,不提交基金份额抓有东说念主大会审议。要是召集东说念主决定 不将基金份额抓有东说念主提案提交大会表决,应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进行 解释和证明。 (2)门径性。大会召集东说念主不错对提案波及的门径性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决,需征得原提案东说念主同意;原提案东说念主不同意变更的,大会主 抓东说念主不错就门径性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定,并按照基金份额抓有 东说念主大会决定的门径进行审议。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,率先由大会主抓东说念主按照规矩门径文书会议议事门径及 留意事项,确定和公布监票东说念主,然后由大会主抓东说念主宣读提案,经研究后进行表决, 并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表,在基金约束东说念主 授权代表未能主抓大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓;如 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 果基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会,则由出席大会的 基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份 额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主抓基金份额抓有东说念主大会,不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效 力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 (或单元称呼)、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名(或单元称呼)和磋议方式等事项。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,率先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规矩的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规矩或本基金合同另有约定外,调理基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金 托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。 采用通信方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字据解释,不然提交恰当会议通知中规矩的阐明投资东说念主身份文献的表决视为 灵验出席的投资东说念主,口头恰当会议通知规矩的表决意见视为灵验表决,表决意见 无极不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在上述王法的前提下,具体王法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大融会知为 准。 (七)计票 (1)如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议起点后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起点 后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表 担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效率。 (2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。 (3)要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 议,不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点结果。 (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不影响计票的效率。 在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金约束东说念主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)告成与公告 基金份额抓有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。 基金份额抓有东说念主大会决议自告成之日起依照《信息败露办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当施行告成的基 金份额抓有东说念主大会的决议。告成的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有 东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有不停力。 (九)本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等规矩,但凡平直援用法律法则或监管王法的部分,如将来法律法则或监 管王法修改导致关连内容被取消或变更的,基金约束东说念主履行适应门径后,可平直 对本部安分容进行修改和治疗,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 三、基金收益分拨原则、施行方式 (一)基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。 (三)基金收益分拨原则 行收益分拨,具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》告成起火 3 个月可不进 行收益分拨; 金份额净值增长率进步标的指数同期增长率时,可进行收益分拨。在收益评价日, 基金约束东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行打算,打算方法详 见《招募证明书》。分拨时候、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容,基金 约束东说念主不错根据实践情况确定并按照关联规矩公告; 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特性,本基金收益分拨不须以弥 补浮动亏蚀为前提,收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值; 定。 在不违背法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响的前提下,基 金约束东说念主可酌情治疗以上基金收益分拨原则和支付方式,并于变更实施日前按照 《信息败露办法》的规矩在规矩媒介上公告,且不需召开基金份额抓有东说念主大会。 (四)收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 (五)收益分拨决策的确定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,基金约束东说念主 依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 (六)基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。 四、与基金财产约束、运用关联用度的索要、支付方式与比例 (一)基金用度的种类 裁费等用度; 用度。 本基金阻隔清理时所发生通盘与清理关连的合理用度,按实践支拨额从基金 剩余财产中扣除。 (二)基金用度计提方法、计提表率和支付方式 本基金的约束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。约束费的打算 方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 H 为逐日应计提的基金约束费 E 为前一日的基金财富净值 基金约束费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金约束费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延至最近可支付日支付。 本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的打算 方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延至最近可支 付日支付。 上述“(一)基金用度的种类”中第 3-11 项用度,根据关联法则及相应契约 规矩,按用度实践支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 (三)不列入基金用度的姿首 下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 金财产中列支; 目。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (四)基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收,由基金份额抓有东说念主承担,基金约束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。 五、基金财产的投资主张和投资限制 (一)投资主张 本基金采用被迫指数化投资,雅致追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。 (二)投资规模 本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股(均含存托凭证,下同)。 同期,为更好地终了投资主张,本基金可少量投资于部分非成份股(包含主板股 票、创业板股票、科创板股票、存托凭证过火他经中国证监会核准或注册上市的 股票)、债券财富(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公征战行的次 级债券、可调理公司债券、分离交往可调理公司债券、央行单子、短期融资券、 超短期融资券、场地政府债券、政府支抓机构债券、中期单子、可交换债券以及 其他中国证监会允许投资的债券)、银行进款(包括银行如期进款、契约进款及 其他银行进款)、财富支抓证券、债券回购、同行存单、现款、繁衍器具(股指 期货、股票期权)以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须恰当中国证监会关连规矩)。 本基金不错根据关连法律法则,参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金约束东说念主在履行适应 门径后,不错将其纳入投资规模,其投资原则及投资比例限制按法律法则或监管 机构的关连规矩施行。 在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于基 金财富净值的 90%,且不低于非现款基金财富的 80%,每个交往日日终在扣除股 指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保证金后,应当保抓不低于交往保证金 一倍的现款,其中,现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等,因法 律法则的规矩而受限制的情形除外。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 要是法律法则或中国证监会变更关连投资品种的投资比例限制,基金约束东说念主 在履行适应门径后,不错治疗上述投资品种的投资比例或按变更后的规矩施行。 (三)投资策略 (1)指数化投资策略 本基金主要采用完全复制法追踪标的指数,即完全按照标的指数的成份股组 成过火权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股过火权重的变动而进 行相应治疗。 当预期成份股发生治疗和成份股发生配股、增发、分成、恒久停牌等行动时, 或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时,或因某 些额外情况导致流动性不实时,或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数 时,基金司理将配合使用其他合理的投资方法行为完全复制法的补充,构建本基 金实践的投资组合,以追求尽可能逼近标的指数的弘扬,灵验箝制追踪错误。本 基金将根据商场情况,结合警戒判断,概括商酌关连性、估值、流动性等身分挑 选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代,以期在规矩的风险承受戒指 内,尽量裁汰追踪错误。 在本基金运作过程中,如本基金标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市 风险,且指数编制机构暂未作念出治疗的,基金约束东说念主按照基金份额抓有东说念主利益优 先的原则,在履行里面决策门径后,通过成份股替代等方式对关连指数成份股进 行治疗。 建仓期结果后,在时时商场情况下,本基金力图终了日均追踪偏离度的总计 值不进步 0.2%,年追踪错误不进步 2%。如因指数编制王法治疗或其他身分导致 追踪偏离度和追踪错误进步上述规模,基金约束东说念主应采用合理顺序幸免追踪偏离 度和追踪错误进一步扩大。 (2)存托凭证投资策略 本基金在概括商酌预期收益、风险、流动性等身分的基础上,根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资,以更好地追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 为提高投资效率,使得基金的投资组合更雅致地追踪标的指数,更好地终了 本基金的投资主张,在法律法则许可时,本基金可投资于股票期权、股指期货以 过火他与标的指数或标的指数成份股关连的金融繁衍器具。 基金参与股指期货交往,应当根据风险约束的原则,以套期保值为目的。在 此基础上,主要遴荐流动性好、交往活跃的股指期货合约,以提高投资效率,从 而更好地追踪标的指数。 基金参与股票期权交往,应当按照风险约束的原则,以套期保值为主要目的。 本基金将结合投资主张、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连限制和要 求,确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。 本基金通过潜入分析宏不雅经济数据、货币计策和利率变化趋势以及不同类属 的收益率水平、流动性和信用风险等身分的基础上,构建债券投资组合。本基金 运用久期箝制策略、期限结构确立策略、类属确立策略、骑乘策略、杠杆放大策 略等多种策略进行债券投资。在保抓久期匹配的情况下,尽可能提高闲置资金的 收益率。 略 可调理公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的容颜,兼具债券 属性与权益属性,风险收益特征愈加特有,相应的投资策略生动各样。本基金将 充分利用该类投资品种的特性,研究挖掘其投资价值,债券价值方面概括商酌票 面利率、久期、信用禀赋、刊行主体财务气象、行业特征及公司治理等身分;权 益价值方面通过对可调理公司债券所对应个股的价值分析,包括估值水平、盈利 智力及预期等。此外,还需结合对含权要求的研究,以繁衍品量化视角概括判断 内含的期权价值。 可交换债券与可调理公司债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自 身新发的股票,而是刊行东说念主抓有的其他上市公司的股票。可交换债券一样具有债 券属性和权益属性,其中债券属性与可调理公司债券沟通,即遴荐抓有可交换债 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 券至到期以获取票面价值和票面利息;而对于权益属性的分析则需激心意标公司 的股票价值以及刊行东说念主行为推动的换股意愿等。本基金将通过对主张公司股票的 投资价值、可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等概括分析,进行 投资决策。 本基金将潜入分析财富支抓证券的商场利率、刊行要求、支抓财富的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分,揣度财富背约风 险和提前偿付风险,并根据财富证券化的收益结构安排,模拟财富支抓证券的本 金偿还和利息收益的现款流过程,扶直采用蒙特卡洛方法等数目化订价模子,评 估其内在价值。 为更好地终了投资主张,在加强风险留意并驯服审慎性原则的前提下,本基 金可根据投资约束的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金在参与融资业 务时,将通过对商场环境、利率水平、基金限度以及基金申购赎回情况等身分的 研究和判断,决定融资限度。本基金约束东说念主将充分商酌融资业务的收益性、流动 性及风险性特征,严慎进行投资,提高基金的投资收益。本基金将在分析商场情 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动脾性况等身分的基础 上,合理确定出借证券的规模、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金财富中 的占比。 畴昔,跟着商场的发展和基金约束运作的需要,基金约束东说念主不错在不改变投 资主张的前提下,恪守法律法则的规矩,履行适应门径后,相应治疗或更新投资 策略,并在招募证明书中更新。 (四)投资限制 基金的投资组合应恪守以下限制: (1)在建仓完成后,本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不 低于基金财富净值的 90%,且不低于非现款基金财富的 80%; (2)每个交往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交往保 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 证金后,应当保抓不低于交往保证金一倍的现款,其中,现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等; (3)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富,本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (4)本基金总财富不进步净财富的 140%; (5)本基金参与股指期货交往,需恪守以下投资比例限制: 在职何交往日日终,抓有的买入股指期货合约价值,不得进步基金财富净值 的 10%;在职何交往日日终,抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和, 不得进步基金财富净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在 一年以内的政府债券)、财富支抓证券、买入返售金融财富(不含质押式回购) 等;在职何交往日日终,抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票 总市值的 20%;基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,算计(轧 差打算)应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定;在职何交往日内交往 (不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金财富净值的 (6)本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支抓证券的比例,不得进步 基金财富净值的 10%;本基金抓有的一皆财富支抓证券,其市值不得进步基金资 产净值的 20%,中国证监会规矩的额外品种除外; (7)本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)财富支抓证券的比例,不得超 过该财富支抓证券限度的 10%;本基金约束东说念主约束的一皆基金投资于并吞原始权 益东说念主的各样财富支抓证券,不得进步其各样财富支抓证券算计限度的 10%; (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。 基金抓有财富支抓证券期间,要是其信用等级下落、不再恰当投资表率,应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出; (9)本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计,不得进步基金财富净 值的 15%;因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金约束东说念主之 外的身分致使基金不恰当该比例限制的,基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (10)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致; (11)本基金参与融资的,每个交往日日终,本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和,不得进步基金财富净值的 95%; (12)本基金参与转融通证券出借业务的,应当恰当下列要求: 出借期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险约束规矩》所述流动 性受限证券的规模; 均打算; (13)本基金参与股票期权交往,需驯服下列投资比例限制: 因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金财富净值 的 10%;开仓卖出认购股票期权的,应抓有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期 权的,应抓有合约行权所需的全额现款或交往所王法招供的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物;未平仓的股票期权合约面值不得进步基金财富净值的 20%。其 中,合约面值按照行权价乘以合约乘数打算; (14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行,与境 内上市交往的股票合并打算; (15)法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述(8)、(9)、(10)、(12)项情形之外,因证券、期货商场波 动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股治疗或价钱变化、标的指 数成份股流动性限制等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述规 定投资比例的,基金约束东说念主应当在可治疗之日起 10 个交往日内进行治疗,但中 国证监会规矩的额外情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资不恰当上述第(12)项规矩的,基金约束 东说念主不得新增出借业务。法律法则另有规矩的,从其规矩。 基金约束东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内,本基金的投资规模、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起起点。 要是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的,基金约束东说念主在履行适应 门径后,可相应治疗投资比例限制规矩或按变更后的规矩施行,不需经基金份额 抓有东说念主大会审议。法律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管 理东说念主在履行适应门径后,则本基金投资不再受关连限制。 为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径: (1)承销证券; (2)违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽职守的投资; (4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有规矩的除外; (5)向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕交往、摆布证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行径; (7)法律、行政法则和中国证监会规矩淆乱的其他行径。 基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践 箝制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他要紧关联交往的,应当恰当基金的投资主张和投资策略,恪守基金份 额抓有东说念主利益优先原则,留意利益松懈,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照商场平允合理价钱施行。关连交往必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律 法则赐与败露。要紧关联交往应提交基金约束东说念主董事会审议,并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管 理东说念主在履行适应门径后,则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规矩施行。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 (五)标的指数和功绩相比基准 本基金标的指数为上证 180 指数。 畴昔若出现标的指数不恰当要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基 金约束东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会陈诉并建议责罚 决策,如调理运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等,并在 6 个月内召 集基金份额抓有东说念主大会进行表决,基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项 表决未通过的,本基金合同阻隔。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间,基金约束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。 本基金的功绩相比基准为上证 180 指数收益率。 本基金以上证 180 指数为标的指数,投资于标的指数成份股及备选成份股的 财富比例不低于基金财富净值的 90%,选用以上指数收益率行为本基金的功绩比 较基准不错灵验评估本基金投资组合功绩,反应本基金的格调特性。 (六)风险收益特征 本基金属于股票型基金,预期风险与预期收益水平高于债券型基金、货币市 场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法追踪标的指数的弘扬,具有 与标的指数相似的风险收益特征。 本基金投资于科创板股票,会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及 交往王法等互异带来的特有风险,包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较 大的风险、流动性风险、退市风险和投资集结风险等。 (七)基金约束东说念主代表基金期骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益; 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 东说念主牟取任何欠妥利益。 六、基金财富净值的打算方法和公告方式 额的余额数目打算,精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制。国度另有规矩的,从其规矩。 基金约束东说念主于每个估值日打算基金财富净值及基金份额净值,经基金托管东说念主 复核,并按规矩公告。如遇额外情况,经履行适应门径,不错适应蔓延打算或公 告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金财富估值 后,将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管 理东说念主按约定对外公布。 交往的,基金约束东说念主应当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额 累计净值。 在本基金上市交往后或起点办理基金份额申购或者赎回后,基金约束东说念主应当 在不晚于每个交往/绽放日的次日,通过规矩网站、销售机构网站或者营业网点 败露交往/绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同销毁和阻隔的事由、门径以及基金财产的清理方式 (一)基金合同的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项,由基金约束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 议告成后依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。若法律法则发生变 化,则以变化后的规矩为准。 (二)基金合同的阻隔事由 有下列情形之一的,经履行关连门径后,基金合同应当阻隔: 基金托管东说念主相连的; (三)基金财产的清理 产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 (1)基金合同阻隔情形出面前,由基金财产清理小组统一领受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清理陈诉; (5)聘任司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计,聘任讼师事务所对清理 陈诉出具法律意见书; (6)将清理陈诉报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分拨。 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 而不成实时变现的,清理期限相应顺延。 (四)清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用,清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 (五)基金财产清理剩余财富的分拨 依据基金财产清理的分拨决策,将基金财产清理后的一皆剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。 (六)基金财产清理的公告 清理过程中的关联要紧事项须实时公告;基金财产清理陈诉经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计,讼师事务所出具法律意见书后,由 基金财产清理小组报中国证监会备案并公告,基金财产清理小组应当将清理陈诉 登载在规矩网站上,并将清理陈诉提醒性公告登载在规矩报刊上。 (七)基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存,保存期限不少于法律法则 的规矩。 八、争议责罚方式 对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议,基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、统一路线责罚。不肯或者不成通过协商、统一责罚 的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京 市,按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决 是终端的,对各方当事东说念主均有不停力。仲裁费由败诉方承担,除非仲裁裁决另有 决定。 争议处理期间,基金约束东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责,接续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务,爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。 本基金合同受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律)统帅,并按其解释。 九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式 银华上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金 基金合同 基金合同可印制成册,供投资东说念主在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公时局和营业时局查阅。
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